為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場改革的重大部署，結(jié)合省市相關(guān)支持政策，推動(dòng)“紫丁香”計(jì)劃實(shí)施，鼓勵(lì)平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）企業(yè)在多層次資本市場融資，加快企業(yè)上市步伐，以金融手段促進(jìn)區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)更好更快發(fā)展，現(xiàn)結(jié)合我區(qū)實(shí)際需求，制訂《哈爾濱市平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入資本市場扶持資金管理辦法（征求意見稿）》(以下簡稱“《管理辦法》”)。

《管理辦法》主要內(nèi)容包括企業(yè)上市階段性獎(jiǎng)勵(lì)、省外上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì)、成功上市企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)激勵(lì)、中介團(tuán)隊(duì)激勵(lì)、員工股權(quán)激勵(lì)、改制成本補(bǔ)貼、監(jiān)管要求等方面。

現(xiàn)將《哈爾濱市平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入資本市場扶持資金管理辦法（征求意見稿）》在平房區(qū)政府網(wǎng)上發(fā)布,希望社會各界踴躍提出寶貴意見和建議.

截止日期: 2021年6月18日

電子郵箱: pfqjrb@163.com

哈爾濱市平房區(qū)財(cái)政局

2021年6月1日

哈爾濱市平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）

關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入資本市場扶持資金

管理辦法（暫行）（征求意見稿）

第一章  總  則

第一條  為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場改革的重大部署，結(jié)合省市相關(guān)支持政策，推動(dòng)“紫丁香”計(jì)劃實(shí)施，鼓勵(lì)平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）企業(yè)在多層次資本市場融資，以金融手段促進(jìn)區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)更好，更快發(fā)展，哈爾濱市平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）特制定本辦法。

第二條  本辦法適用于在哈爾濱市平房區(qū)及哈爾濱經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)域內(nèi)注冊、登記納稅以及在本區(qū)域進(jìn)行上市備案的企業(yè)。

第三條  本辦法扶持對象為在境內(nèi)（外）資本市場上市（掛牌）企業(yè)。企業(yè)境內(nèi)（外）資本市場上市（掛牌）是指企業(yè)在滬、深交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）、美國紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券交易所、倫敦證券交易所以及香港聯(lián)交所等交易所進(jìn)行證券上市（掛牌）交易。

第四條  本辦法釆取資金扶持、政策支持等方式對符合條件的企業(yè)予以支持。

第二章  企業(yè)上市經(jīng)費(fèi)扶持

第五條  企業(yè)申請扶持資金需具備下列條件：

（一）企業(yè)擬進(jìn)行改制上市且已聘請中介機(jī)構(gòu)，完成上市備案申報(bào)，并經(jīng)平房區(qū)金融辦（以下簡稱“金融辦”）確認(rèn)。

（二）非上市企業(yè)擬收購境內(nèi)（外）上市企業(yè)，完成上市備案，計(jì)劃將收購后的上市企業(yè)主體遷入哈爾濱市平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)），且已聘請中介機(jī)構(gòu)并經(jīng)金融辦確認(rèn)。

第六條  符合以下條件的企業(yè)可申請扶持資金。

（一）在滬、深交易所擬首發(fā)并上市的企業(yè)，可申請扶持資金總額為1000萬元，根據(jù)企業(yè)改制上市步驟分階段申請：

1.完成企業(yè)股份制改造,且實(shí)際支付中介費(fèi)用超過100萬元,獎(jiǎng)勵(lì)100萬元;

2.報(bào)送省證監(jiān)局進(jìn)行輔導(dǎo)備案,獎(jiǎng)勵(lì)300萬元;

3.完成向證監(jiān)會或滬、深交易所報(bào)送申報(bào)材料,獎(jiǎng)勵(lì)400萬元；

4.完成在滬、深交易所上市,獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。

（二）在香港聯(lián)交所、納斯達(dá)克證券交易所、紐約證券交易所、倫敦證券交易所上市且實(shí)際融資額2億元（人民幣）以上的企業(yè),在符合上述條件后給予500萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）在境內(nèi)新三板掛牌的企業(yè)可申請掛牌扶持資金總額為300萬元，根據(jù)推進(jìn)步驟分階段申請：

1.企業(yè)聘請中介機(jī)構(gòu)并完成股份制改造，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌后，可申請扶持資金150萬元；

2.企業(yè)進(jìn)入新三板精選層,可申請扶持資金150萬元。

（四）對省外已上市企業(yè)主體遷入我區(qū),在完成工商、稅務(wù)等事項(xiàng)變更后進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：

1.滬、深交易所上市企業(yè)遷入，給予1000萬元獎(jiǎng)勵(lì)。 (包含通過借殼、買殼實(shí)現(xiàn)上市并遷回的區(qū)內(nèi)企業(yè))

2.香港聯(lián)交所、納斯達(dá)克證券交易所、紐約證券交易所、倫敦證券交易所上市企業(yè)遷入,給予500萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

3.新三板精選層企業(yè)遷入,給予300萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

4.入?yún)^(qū)后實(shí)現(xiàn)上市的企業(yè),對遷址成本一事一議給予支持。

（五）企業(yè)后續(xù)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板上市(掛牌),按照新轉(zhuǎn)入市場獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)獎(jiǎng)差額。

（六）對區(qū)內(nèi)為企業(yè)提供上市（掛牌）輔導(dǎo)和培訓(xùn)的各類中介機(jī)構(gòu)，需經(jīng)金融辦備案。對輔導(dǎo)企業(yè)成功在滬深證券交易所首發(fā)上市的中介機(jī)構(gòu)，給予60萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對輔導(dǎo)企業(yè)成功進(jìn)入香港聯(lián)交所、納斯達(dá)克證券交易所、紐約證券交易所、倫敦證券交易所等境外交易所上市的中介機(jī)構(gòu)，給予40萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對輔導(dǎo)企業(yè)成功進(jìn)入新三板精選層的中介機(jī)構(gòu)，給予30萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對輔導(dǎo)企業(yè)在“新三板”成功掛牌的中介機(jī)構(gòu)，給予15萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

第三章  企業(yè)上市政策扶持

第七條  對成功在滬、深交易所以及香港聯(lián)交所、納斯達(dá)克證券交易所、紐約證券交易所、倫敦證券交易所上市的備案企業(yè)高管團(tuán)隊(duì),給予200萬元一次性獎(jiǎng)勵(lì);對上市公司及上市備案企業(yè)高管(董事、監(jiān)事、高管最高不超過10名)在我區(qū)繳納的個(gè)人所得稅超過應(yīng)納稅所得額20%的部分,根據(jù)區(qū)級留成給予全額獎(jiǎng)勵(lì)(可享受三年)。

第八條  鼓勵(lì)擬上市企業(yè)實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì),留住骨干人才,企業(yè)可以持員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及實(shí)施證明文件，按股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中員工所獲得股權(quán)對應(yīng)凈資產(chǎn)價(jià)值的10%給予企業(yè)補(bǔ)貼,最高150萬元,每戶企業(yè)只享受一次。

第九條  對擬上市企業(yè)股份制改制過程中調(diào)整過去年度利潤、資產(chǎn)評估增值,按形成新增企業(yè)增值稅、所得稅(含滯納金),區(qū)級留成部分全額予以獎(jiǎng)勵(lì);股份制改制過程中,企業(yè)通過未分配利潤、盈余公積金等留存收益和資本公積金轉(zhuǎn)增股本,按企業(yè)代扣代繳的個(gè)人所得稅區(qū)級留成部分全額予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第十條  上市公司通過境內(nèi)外資本市場實(shí)現(xiàn)再融資,包括配股、增發(fā)、定向增發(fā)、發(fā)行債券等,在募集資金到賬后,按年度再融資額的0.3%補(bǔ)助,補(bǔ)助最高200萬元。企業(yè)上市募集到的資金在我區(qū)再投資,按招商引資優(yōu)惠政策一事一議給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第十一條  對機(jī)構(gòu)投資者在區(qū)內(nèi)擬上市公司實(shí)現(xiàn)上市后,對持有的該上市公司股份進(jìn)行股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、二級市場減持、一次性所得時(shí)繳納的所得稅地方留成部分給予全額獎(jiǎng)勵(lì)

第十二條  上市備案企業(yè)申報(bào)國家、省、市重點(diǎn)項(xiàng)目以及上市補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)，哈爾濱市平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）提供綠色通道優(yōu)先申報(bào)。

第十三條  對上市公司、上市備案企業(yè)的募投項(xiàng)目以及擬披露募投項(xiàng)目所需的建設(shè)用地，采取“一企一議”的辦法予以協(xié)調(diào)解決，所有募投項(xiàng)目一律列為本級重點(diǎn)項(xiàng)目。

第四章  申報(bào)及審核

第十四條  建立平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）推進(jìn)企業(yè)上市工作聯(lián)席會議制度（以下稱“區(qū)上市聯(lián)席會議”），聯(lián)席會議辦公室設(shè)在區(qū)金融辦，聯(lián)席會議工作方式為會議審議及線下會簽的方式進(jìn)行。

第十五條 企業(yè)申請扶持資金需向區(qū)金融辦申請并提供相關(guān)佐證材料。申請扶持資金應(yīng)填寫《平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）企業(yè)申請扶持資金申請表》，同時(shí)根據(jù)申請事項(xiàng)提交相應(yīng)佐證材料，包含且不限于以下內(nèi)容：

（一）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本的原件及復(fù)印件；

（二）企業(yè)納稅登記證明的原件及復(fù)印件；

（三）企業(yè)聘請中介機(jī)構(gòu)的協(xié)議及支付費(fèi)用票據(jù)的原件及復(fù)印件；

（四）審批機(jī)構(gòu)受理擬上市（掛牌）企業(yè)申請的證明材料；

（五）審批機(jī)構(gòu)批復(fù)同意上市企業(yè)在國內(nèi)（外）轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函；

（六）企業(yè)上一年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（七）需要提供的其他文件。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章，法人簽章。

第十六條  企業(yè)按照要求將申請材料報(bào)送區(qū)金融辦，區(qū)金融辦將相關(guān)申請交由“區(qū)上市聯(lián)席會議”，“區(qū)上市聯(lián)席會議”履行審議（會簽）流程后，區(qū)金融辦將會簽意見統(tǒng)一匯總后，上報(bào)區(qū)政府，同意后交由區(qū)財(cái)政局撥付扶持資金。

第五章  監(jiān)督管理

第十七條  上市備案企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議、向境內(nèi)（外）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)遞交上市申請材料后的15個(gè)工作日內(nèi)，要主動(dòng)向區(qū)金融辦報(bào)備相關(guān)信息，否則不享受本扶持政策；對有意隱瞞或存在虛假申報(bào)行為的，取消其上市扶持資格。

第十八條  享受本辦法資金支持的企業(yè)，應(yīng)專項(xiàng)用于企業(yè)上市發(fā)展相關(guān)費(fèi)用支出，對發(fā)生的支出單獨(dú)進(jìn)行核算，并按年度向金融辦報(bào)告企業(yè)財(cái)務(wù)及運(yùn)營情況。

第十九條  申請扶持資金的企業(yè)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對于編制虛假材料騙取享受本扶持政策的，將追回有關(guān)扶持資金，并追究相關(guān)法律責(zé)任。

第二十條  獲得資金支持的企業(yè)，自享受本扶持政策待遇年度起在哈爾濱市平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）內(nèi)經(jīng)營期限應(yīng)達(dá)到10年以上。對未達(dá)到經(jīng)營期限離開或注銷的企業(yè)，哈爾濱市平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）將追回扶持資金,并按照人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率加收資金占用費(fèi)。資金占用費(fèi)的計(jì)算方式為：扶持資金額度*人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率*扶持資金使用時(shí)間（年）。

第二十一條  已享受平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）同類獎(jiǎng)勵(lì)支持政策的，不再重復(fù)享受。

第六章  附 則

第二十二條  本辦法印發(fā)30日后實(shí)施，有效期3年，由平房區(qū)金融辦負(fù)責(zé)解釋并組織實(shí)施。原《哈爾濱市平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）支持企業(yè)上市專項(xiàng)資金管理辦法（暫行）》（哈平政規(guī)〔2018〕3號）廢止。

附件一：平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）企業(yè)申請扶持資金申請表

附件二：企業(yè)申請扶持資金會簽意見表

附件一：平房區(qū)（哈經(jīng)開區(qū)）企業(yè)申請扶持資金申請表.docx

附件二：企業(yè)申請扶持資金會簽意見表.docx