各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，區(qū)政府各有關(guān)辦、局，駐區(qū)各有關(guān)單位：

經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)將《哈爾濱經(jīng)開(kāi)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》予以印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

哈爾濱市平房區(qū)人民政府

2017年1月24日

哈爾濱經(jīng)開(kāi)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作哈爾濱經(jīng)開(kāi)區(qū)基金，促進(jìn)哈爾濱經(jīng)開(kāi)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資健康快速發(fā)展，大力推進(jìn)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，依據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)政部財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《哈爾濱經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》（哈開(kāi)委發(fā)〔2015〕30號(hào)）、參照《哈爾濱市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（哈政辦發(fā)〔2015〕8號(hào)），制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”），是指由哈爾濱經(jīng)開(kāi)區(qū)發(fā)起或參股設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的投資基金。基金主要是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)民間資金投向哈經(jīng)開(kāi)區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并引導(dǎo)投資于處于種子期、成長(zhǎng)期等創(chuàng)業(yè)早中期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)和人才向哈經(jīng)開(kāi)區(qū)集聚。

第三條本辦法適用于在哈經(jīng)開(kāi)區(qū)設(shè)立并由哈經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)及所屬單位參股的基金，以及按照本辦法規(guī)定，申請(qǐng)哈經(jīng)開(kāi)區(qū)基金扶持的各類(lèi)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第四條哈爾濱經(jīng)開(kāi)區(qū)基金，采取決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。設(shè)立哈爾濱經(jīng)開(kāi)區(qū)基金理事會(huì)，為基金的決策機(jī)制，行使決策管理職責(zé)。基金理事會(huì)下設(shè)管理辦公室，設(shè)在國(guó)資局（投資業(yè)務(wù)部），負(fù)責(zé)日常事務(wù)。引入第三方評(píng)審機(jī)構(gòu)，成立獨(dú)立的基金專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)，對(duì)基金投資運(yùn)作方案進(jìn)行評(píng)審。基金適時(shí)以企業(yè)法人形式設(shè)立管理公司，暫由云谷科技有限公司作為基金受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作。

第二章基金設(shè)立

第五條基金主要資金來(lái)源：

（一）哈經(jīng)開(kāi)區(qū)中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金；

（二）基金運(yùn)行的各項(xiàng)收益；

（三）其他各項(xiàng)政府資金；

（四）企業(yè)籌集的其他社會(huì)資金。

第六條基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，積極吸引和集聚海內(nèi)外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)來(lái)哈經(jīng)開(kāi)區(qū)發(fā)展，優(yōu)先配套支持國(guó)家和省市聯(lián)合組建的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第七條基金投資運(yùn)作可采用參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進(jìn)投資等方式。根據(jù)實(shí)際需要，還可采用融資擔(dān)保等其他方式。具體要求如下：

（一）基金可參股投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，但不能成為第一大股東。

（二）基金可跟隨創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。

（三）基金按照國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)債權(quán)融資有關(guān)規(guī)定，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候?yàn)榉蠗l件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供融資擔(dān)保支持。

（四）經(jīng)基金理事會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

第八條基金吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，操作程序如下：

（一）公開(kāi)征集。按照基金理事會(huì)批準(zhǔn)的基金年度資金安排計(jì)劃，由基金理事會(huì)辦公室向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)布年度基金申報(bào)指南，擬與基金合作的落戶(hù)我區(qū)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理團(tuán)隊(duì)，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報(bào)。

（二）盡職調(diào)查。基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)初步篩選的申請(qǐng)人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。

（三）專(zhuān)家評(píng)審。基金專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的申請(qǐng)合作方案和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見(jiàn)和建議。

（四）行政審查。經(jīng)基金理事會(huì)辦公室審核，對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的擬扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)方案上報(bào)基金理事會(huì)。

（五）最終決策。基金理事會(huì)根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)基金使用方案進(jìn)行最終決策。

第三章基金的運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制

第九條基金可以?xún)?yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資。投資形成的股權(quán)可按照公共財(cái)政的原則和基金運(yùn)作有關(guān)規(guī)定，采取上市退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。

第十條申請(qǐng)基金參股扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）新參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理資金規(guī)模原則上不少于1億元人民幣，且全部出資在3年內(nèi)到位，其中首期到位資金不低于認(rèn)繳出資總額的30%，且所有投資者均以貨幣形式出資；

（二）管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績(jī)；

（三）獲得基金扶持設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理部門(mén)備案并接受監(jiān)管；

（四）重點(diǎn)投資于政府扶持和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的種子期和創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)，且有側(cè)重的專(zhuān)業(yè)投資領(lǐng)域；

（五）基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)優(yōu)先投資于哈爾濱經(jīng)開(kāi)區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)；

（六）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。

第十一條申請(qǐng)跟進(jìn)投資的企業(yè)除滿(mǎn)足本辦法第十條第二、三款規(guī)定外，還須具備以下條件：

（一）跟進(jìn)投資對(duì)象僅限哈經(jīng)開(kāi)區(qū)重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（由基金理事會(huì)辦公室對(duì)外發(fā)布年度跟進(jìn)投資申報(bào)指南），且工商登記和稅務(wù)登記在哈經(jīng)開(kāi)區(qū)的早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格，且申請(qǐng)跟進(jìn)投資額不超過(guò)其實(shí)際現(xiàn)金出資額的50%；對(duì)種子期企業(yè)，跟進(jìn)投資額不超過(guò)其實(shí)際現(xiàn)金出資額的100%。

（三）申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于經(jīng)開(kāi)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第十二條基金理事會(huì)對(duì)哈經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)，由哈經(jīng)開(kāi)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，并由主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)任秘書(shū)長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)任理事。基金理事會(huì)根據(jù)經(jīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的評(píng)審結(jié)果，對(duì)基金擬投資方案和有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

第十三條基金理事會(huì)辦公室主要職責(zé)包括：

（一）組織召開(kāi)基金理事會(huì)會(huì)議；

（二）發(fā)布年度基金申報(bào)指南；

（三）組織召開(kāi)基金專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；

（四）執(zhí)行基金理事會(huì)決議；

（五）承辦理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第十四條基金專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，以確保基金決策的民主性和科學(xué)性。評(píng)審委員會(huì)由有關(guān)部門(mén)和社會(huì)專(zhuān)家共同組成。其中，社會(huì)專(zhuān)家不少于半數(shù)。項(xiàng)目申請(qǐng)單位人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員，參與對(duì)本單位項(xiàng)目的評(píng)審。

第十五條基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作，其主要職責(zé)如下：

（一）接受基金理事會(huì)對(duì)項(xiàng)目合作方前置準(zhǔn)入及投資方案審議的決策；

（二）對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案；

（三）具體實(shí)施經(jīng)基金理事會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，并對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理；

（四）根據(jù)需要，向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表，并通過(guò)派駐代表參與所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策并監(jiān)督其投資方向；

（五）承辦其他事項(xiàng)。

第十六條基金按照委托管理協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)，每年向基金管理機(jī)構(gòu)支付一定的管理費(fèi)用。管理費(fèi)用比例不超過(guò)基金管理規(guī)模的0.5%。

第四章基金的終止和退出

第十七條基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿(mǎn)后終止。確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。

第十八條基金投資形成的股權(quán)可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出，退出價(jià)格按照公共財(cái)政的原則和基金運(yùn)作的有關(guān)要求確定。基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。自基金投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可按照基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)人民銀行公布同期的貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場(chǎng)化方式協(xié)商確定。基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，可由作為受托人的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)約定回購(gòu)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場(chǎng)化方式協(xié)商確定。

向基金扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股東以外的投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，或向受托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)以外的投資者轉(zhuǎn)讓被跟進(jìn)投資企業(yè)股權(quán)的，按照公共財(cái)政的原則和基金運(yùn)作要求，確定退出方式和退出價(jià)格，經(jīng)基金理事會(huì)同意或授權(quán)，可按照市場(chǎng)價(jià)格直接向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓。

第十九條基金中的管委會(huì)所屬企業(yè)出資部分一般應(yīng)在投資基金存續(xù)期滿(mǎn)后退出，存續(xù)期未滿(mǎn)如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可通過(guò)股權(quán)回購(gòu)機(jī)制等方式適時(shí)退出。

第二十條基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行應(yīng)當(dāng)定期報(bào)告資金情況。

第二十一條基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，閑置資金只能用于存放銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債等符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第二十二條建立健全基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障基金運(yùn)行安全。

第二十三條基金應(yīng)與其他出資人在投資基金章程中約定，有下述情況之一的，管委會(huì)所屬企業(yè)出資可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：

（一）投資基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）政府出資撥付投資基金賬戶(hù)一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）基金未按章程約定投資的；

（五）其他不符合章程約定情形的。

第二十四條基金對(duì)外投資，不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常運(yùn)作，但對(duì)所扶持企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。

第五章資產(chǎn)管理

第二十五條管委會(huì)所屬各單位應(yīng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映基金中國(guó)有企業(yè)出資部分形成的資產(chǎn)和權(quán)益，在保證產(chǎn)業(yè)投資安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值。

第二十六條基金應(yīng)當(dāng)定期向財(cái)政部門(mén)報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。按季編制并向財(cái)政部門(mén)報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表。

第六章監(jiān)督管理

第二十七條基金理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)。基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期將基金投資運(yùn)作情況報(bào)告給投資業(yè)務(wù)部，并由投資業(yè)務(wù)部定期報(bào)送給基金理事會(huì)。

第二十八條管委會(huì)財(cái)政、國(guó)資部門(mén)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況和基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督和績(jī)效考核，并由審計(jì)部門(mén)對(duì)基金對(duì)外投資情況進(jìn)行審計(jì)。

第二十九條財(cái)政部門(mén)應(yīng)建立基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，按年度對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展評(píng)價(jià)，有效應(yīng)用績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。

第七章附則

第三十條本辦法由平房區(qū)政府負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

相關(guān)文件：關(guān)于《哈爾濱經(jīng)開(kāi)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的政策解讀